第349章 换取清白 (第1/3页)
2019年12月8日，周日，上午九点。
陈诺坐在办公室里，面前的桌上摆着一份厚厚的内部调查报告。这份报告是由他委托的一家第三方会计师事务所耗时一周完成的，内容涵盖了辰诺资本过去三年所有投资操作的合规性审查。报告用红色字体标注出了三个主要问题：第一，去年那笔并购交易的信息披露确实存在延迟，延迟时间为七个工作日。第二，在与某上市公司合作开展定向增发业务时，公司内部的信息隔离墙制度执行不到位，存在敏感信息提前泄露的可能。第三，个别投资人的资金划转记录确实不够清晰，但经过核查，不存在挪用资金的主观故意，属于操作流程不规范。
他翻到报告的最后一页，看到会计师事务所给出的结论：“上述问题均属于操作层面的不规范，未发现主观故意的违法违规行为。建议公司主动向监管部门报告，并采取整改措施。”
他合上报告，拿起手机，给陆明远打了电话：“明远，内部调查报告出来了。你过来看一下。”
陆明远很快推门走了进来。他在陈诺对面坐下，接过报告，从头到尾仔细看了一遍。他看得很慢，眉头时而舒展时而紧锁。大约二十分钟后，他放下报告，看着陈诺：“结论比预想的要好。没有主观故意，属于操作不规范。”
陈诺点了点头：“但即便如此，监管部门可能还是会认定我们存在违规行为。毕竟，信息披露延迟是事实，信息隔离墙执行不到位也是事实。”
“那你打算怎么办？”
“主动向证监会提交这份报告。”陈诺说，“承认我们的错误，接受相应的处罚，换取清白。”
陆明远沉默了片刻，然后说：“诺哥，你考虑过后果吗？主动承认错误，意味着我们可能要缴纳罚款，可能会被暂停部分业务资格，可能会被列入监管关注名单。这些后果，会对公司的声誉和业务造成长期
（本章未完，请点击下一页继续阅读）